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    2016年4月金融法

    卷面总分：100分     试卷年份：2016    是否有答案：有    作答时间： 120分钟   

    答题卡
    收起答题卡 ^

    试题序号

    下列不构成欺诈客户的行为是

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、为客户投资提供咨询，但因市场变化导致亏损
    • C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
    • D、挪用客户账户上的资金
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    下列关于可转换公司债券的表述正确的是

    • A、可转换公司债券是一种有担保、无追索权、信用级别较高的中长期融资和投资工具
    • B、可转换公司债券是一种无担保、有追索权、信用级别较高的中长期融资和投资工具
    • C、可转换公司债券是一种无担保、无追索权、信用级别较高的中长期融资和投资工具
    • D、可转换公司债券是一种无担保、无追索权、信用级别较低的中长期融资和投资工具

    以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权

    • A、不得设定抵押
    • B、一并抵押
    • C、由当事人约定
    • D、由政府根据经济发展状况决定

    持有公司一定比例以上的股份的股东，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，这个比例是

    • A、3%
    • B、5%
    • C、7%
    • D、10%
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